Chapitre 4. Suivi axé sur les résultats
Annexes
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3.2 Le cadre de suivi et d’évaluationUn cadre de suivi et d’évaluation clairement établit et dûment accordé parmi toutes les principales parties prenantes à la fin de l’étape de planification, est fondamental pour mener systématiquement un suivi et une évaluation. Ce cadre sert de plan pour le suivi et l’évaluation et doit indiquer :
En outre, les risques les plus importants et les hypothèses des activités de suivi et d’évaluation à entreprendre doivent également être sérieusement pris en compte, anticipés et mentionnés dans le cadre de suivi et d’évaluation. De manière générale, le cadre de suivi et d’évaluation s’articule autour de trois principales composantes :
La matrice de planification du PNUD du tableau 14 peut être utilisée à l’échelle de programmes nationaux, régionaux et mondiaux afin de déterminer ce qui doit être suivi (le tableau 15 est un exemple complété du tableau 14). Cette matrice doit néanmoins être adaptée aux circonstances et conditions locales. Dans certains cas, les colonnes peuvent être modifiées pour qu’elles puissent englober les éléments de résultats tels que les effets, les produits, les indicateurs, les points de repère, les risques et les hypothèses séparément). Le besoin d’établir un cadre de suivi et d’évaluation s’applique aussi bien aux programmes qu’aux projets au sein d’un même programme. Par conséquent, les programmes, aussi bien que les projets, devraient élaborer des cadres de suivi et d’évaluation dans leurs étapes de planification. Le cadre de suivi et d’évaluation à l’échelle du projet devrait découler du cadre de suivi et d’évaluation à l’échelle du programme et pourrait contenir des informations plus détaillées sur les tâches exécutées par le suivi et l’évaluation qui s’appliquent particulièrement aux projets respectifs. Inversement, le cadre de suivi et d’évaluation à l’échelle du programme repose sur les cadres de suivi et d’évaluation à l’échelle du projet. Les activités de suivi et d’évaluation devraient être perçues comme une composante faisant partie intégrante de la gestion du programme et projet. Ces activités sont menées tout au long des cycles des programmes et projets et doivent être régulièrement révisées et actualisées (au moins une fois par an, lors des examens annuels par exemple). Considérations particulières pour la planification des évaluationsLe PNUD est tenu de présenter à son Conseil d’administration pour approbation, un plan d’évaluation contenant tous les documents de programmes nationaux, régionaux et mondiaux. Ce plan d’évaluation est une composante du cadre de suivi et d’évaluation et devrait inclure les évaluations prévues en fin de planification de programme. Le plan d’évaluation doit être stratégique et y inclure une sélection d’évaluations qui permettront de générer les informations les plus importantes et les plus utiles au PNUD et à ses partenaires pour les prises de décision. Le plan d’évaluation initial devrait inclure au minimum toutes les évaluations obligatoires. Concernant les unités de programmes du PNUD, les évaluations des effets et les évaluations de projet exigées par les protocoles des partenaires, tel que le Fonds pour l'environnement mondial, sont obligatoires. Le plan d’évaluation n’est pas un document statique, il devrait être révisé en tant que partie intégrante du cadre de suivi et d’évaluation et affiné selon les besoins durant la phase de mise en œuvre du programme. Ainsi, en même temps que les nouveaux projets sont élaborés et le besoin en évaluations se fait ressentir, ces nouvelles évaluations devraient être incorporées au plan d’évaluation.
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Résultats escomptés |
Indicateurs (avec points de repère et cibles indicatives) et autres principaux domaines à suivre |
Suivi et évaluation avec méthodes de collecte de données |
Calendrier et fréquence |
Responsabilités |
Moyens de vérification: source et type des données |
Ressources |
Risques |
Issus du plan de développement et du cadre de résultats. |
Du cadre de résultats. |
Comment les données sont-elles obtenues? |
Le degré de précision dépendra des besoins pratiques. |
Qui est responsable de l’organisation de la collecte de données et de la vérification de leur qualité et de leur source ? |
Préciser systématiquement la source et le lieu où se trouvent les données comme par exemple un institut national ou DevInfo. |
Estimation des ressources nécessaires et de celles engagées pour mener à bien les activités de suivi planifiées. |
Quels sont les risques et les hypothèses quant à la réalisation des activités de suivi? |
Résultats escomptés |
Indicateurs (avec points de repère et cibles indicatives) et autres principaux domaines à suivre |
Suivi et évaluation avec méthodes de collecte de données |
Calendrier et fréquence |
Responsabilités |
Moyens de vérification: source et type des données |
Ressources |
Risques |
Effet 1: Capacité renforcée de l’autorité administrant les élections afin de diriger des élections libres et justes
1.2. L’autorité administrant les élections possède un personnel adapté et les systèmes nécessaires pour diriger des élections libres et justes 1.3. Programme de formation de nouvelle technologie de gestion des scrutins élaboré et mis en place en faveur du personnel de l’autorité administrant les élections |
Image que la population a de la capacité de l’autorité administrant les élections à diriger des élections libres et justes (classement par genre, groupe, etc.) Point de repère : en 2008, 40% de la population fait confiance à l’autorité administrant les élections (50% d’hommes, 30% de femmes, 20% de population autochtone) Cible : 70% de la population totale fait confiance à l’autorité administrant les élections (75% d’hommes, 65% de femmes, 60% de population autochtone) d’ici 2016 |
1. Enquêtes
2. Examens annuels des progrès réalisés
3. Visites conjointes sur le terrain de cinq régions
4. … |
1. Toutes les enquêtes seront achevées six mois avant la fin des activités
2. Les examens des progrès réalisés en matière de produits seront menés conjointement au cours du troisième trimestre 3. Deux visites sur le terrain seront effectuées avant la fin de l’enquête et trois après celle-ci.
4. … |
1. Office National des Statistiques dirigera l’enquête; les partenaires externes, le PNUD et la Banque Mondiale fourniront les ressources techniques nécessaires à travers leur aide pour le renforcement des capacités 2. Les examens des progrès réalisés seront organisés par l’autorité administrant les élections
3. Les visites sur le terrain seront organisées par l’autorité administrant les élections ; l’autorité administrant les élections assurera l’organisation de réunions avec un représentant trans-division des parties prenantes ; au moins deux partenaires externes participeront à une visite sur le terrain. 4. … |
1.1 Les données et les analyses des enquêtes seront disponibles dans (a) un rapport public et (b) sur les sites web de Office National des Statistiques et de l’autorité administrant les élections 2.1 Rapports annuels sur les progrès réalisés 2.2 Minutes des rapports annuels sur les progrès réalisés 3. Les procès verbaux des visites sur le terrain seront disponibles sur le site web de l’autorité administrant les élections 4. … |
1. Les ressources estimées à USD 0.2 million pour l’enquête seront fournis par l’Union Européenne
2. Les ressources nécessaires aux activités de suivi et d’évaluation seront fournies par un projet d’aide de la Banque Mondiale
3. Les frais de participation des partenaires externes seront à la charge de chaque partenaire respectif. Les autres frais logistiques seront couverts par un projet de la Banque Mondiale 4. … |
1. Les activités de renforcement des capacités au sein de l’Office National des statistiques, nécessaires à mener l’enquête, sont supposées être réalisées un an avant l’enquête même; si des retards sont décelés, une société privée pourra alors être contractée pour mener cette enquête
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Effet 2: Une participation croissante des femmes et des populations autochtones de cinq régions dans les processus électoraux locaux et nationaux d’ici 2016 2.1. Révision du projet de loi sur les droits des femmes et des populations autochtones à participer aux élections en cours de préparation |
Pourcentage des femmes éligibles inscrites dans cinq régions Point de repère : en 2008, 30% des femmes éligibles inscrites dans cinq régions Cible : 60% des femmes éligibles inscrites dans cinq régions d’ici 2016 |
Après validation d’un programme national, régional ou mondial, l’unité de programme de ces derniers intègre le plan d’évaluation du Centre des ressources de l’évaluation (ERC) pour suivi25 . En tant qu’unités chargées de la surveillance, les bureaux régionaux utilisent le plan d'évaluation présenté par les unités de programme comme base permettant d’apprécier la conformité des évaluations. Le Bureau d’évaluation rend directement compte de la conformité des évaluations au Conseil d’administration du PNUD dans son Rapport annuel sur l’évaluation.
Les unités de programme du PNUD doivent sélectionner et mandater des évaluations leur fournissant suffisamment d’informations pour une prise de décision. Afin de sélectionner ce qui doit être évalué, les unités de programme devront d’abord déterminer l’objectif de l’évaluation ainsi que tout facteur pouvant influencer la pertinence et l’utilisation des évaluations proposées. De manière générale, un minimum de 20 à 30 pour cent de l’ensemble des programmes devra être soumis à évaluation, dans un souci de redevabilité.
Les évaluations nécessitent généralement beaucoup de ressources et de temps. Par conséquent, chaque évaluation devra être justifiée et utilisée de manière optimale. Les unités de programme et les principales parties prenantes devront toutes prendre en considération les points suivants dans l'élaboration d'un plan d'évaluation :
• Les utilisations, l’objectif et le calendrier de l’évaluation : les évaluations ne devront être proposées qu’une fois que les unités de programme mandataires et les parties prenantes se seront mises d’accord sur les raisons de l’évaluation mise en œuvre (l’objet), la nature des informations nécessaires (demande d’informations), la/les personne(s) qui seront amenées à utiliser lesdites informations, et comment ces informations seront utilisées. De telles informations pourront provenir d'une vision partagée de la réussite, telle qu'exprimée dans les modèles de résultats ou d’effets lors de l’étape de planification. L'utilisation prévue déterminera le calendrier de chaque évaluation, sa méthodologie, ainsi que la nature et le degré de la participation des parties prenantes. Le calendrier d’une évaluation devra être directement lié à son objectif et à son utilisation. Afin de rendre les évaluations pertinentes et l'utilisation des informations qui en découleront efficaces, les évaluations devront être disponibles à temps afin que les décisions puissent être prises sur la base d’évaluations de bonne qualité .26
• Ressources investies : tout domaine (domaine thématique ou de programme, résultats attendus ou projet) dans lequel le PNUD a investi des ressources importantes peut être soumis à évaluation dans l'éventualité d’un renforcement des critères de redevabilité.
• La probabilité d'initiatives futures dans le même domaine : les évaluations représentent un moyen important pour formuler des recommandations visant à orienter des actions futures. Une évaluation permet à l'unité de programme de déterminer si les produits réalisés ont contribué aux résultats et si le PNUD a bâti une stratégie de partenariat efficace. Au moment de choisir une initiative à évaluer, il faut la sélectionner dans un domaine que le PNUD continuera à soutenir.
• Anticipation des problèmes : les évaluations peuvent aider à éviter des problèmes et à fournir un point de vue indépendant de problèmes existants. Lors de la sélection de résultats attendus en vue de les évaluer, il convient de choisir ceux comportant des problèmes ou ceux dans lesquels des complications sont susceptibles de survenir parce que le résultat attendu relève d'un domaine sensible pour un certain nombre de partenaires.
• Besoin en enseignements tirés : quels types de leçons sont nécessaires pour aider à mener des activités dans ce pays ou dans d’autres pays ou régions ?
• Alignement et harmonisation : les évaluations planifiées doivent être alignées sur les priorités de développement nationales, régionales et mondiales et sur les priorités institutionnelles du PNUD (le plan stratégique du PNUD par exemple), et doivent être harmonisées avec les évaluations des organismes du système des Nations Unies et autres partenaires internationaux. Ceci garantit que les évaluations proposées pourront générer d’importantes informations pouvant aider le PNUD et ses partenaires à améliorer leur gestion axée sur les résultats dans un contexte changeant. Il faut également multiplier les occasions d’effectuer des évaluations conjointes avec les gouvernements et les partenaires. Les évaluations mandatées par le PNUD doivent être utiles aux partenaires nationaux. En établissant le calendrier d’une évaluation, le PNUD doit tenir compte de plusieurs éléments en matière de prise de décision qui existent dans le gouvernement partenaire tels que le budget alloué à la prise de décision, le cadre de développement ou la mise en place des stratégies et, les processus d’examen des programmes et projets existants. Ainsi, si le gouvernement mène une évaluation d’une stratégie ou cadre de développement national à laquelle le PNUD contribue par exemple, les évaluations de ce dernier doivent venir en complément et éviter les activités en doublon.
Une fois les effets définis, l’équipe du programme détermine les projets destinés à contribuer à la réalisation de cet effet et met l’accent sur leur importance pour le plan d’évaluation. Cela permet d’une part, aux projets concernés de tenir compte de l’évaluation de l’effet dans la planification de leurs activités et du suivi et, d’autre part, cela aide les responsables de programme du PNUD et autres partenaires nationaux à préparer l’évaluation de l’effet.
Les mêmes critères de sélection des effets devraient s’appliquer à la sélection des évaluations de projet. Certains protocoles de partenariat requièrent que leurs projets soient évalués. Il est donc fortement recommandé que les évaluations soient achevées pour les projets pilotes avant leur duplication ou élargissement, pour les projets abordant une nouvelle phase et pour les projets en cours pour plus de cinq ans pour reddition de compte ou apprentissage. Dans le cadre du processus régulier de mise à jour du plan d’évaluation, toute nouvelle évaluation de projet devrait être intégrée dans le plan.
En présence de contextes de crise, les évaluations doivent bénéficier d’un délai supplémentaire car elles nécessitent plus de flexibilité afin de répondre aux changements pouvant avoir lieu. Il faut donc avoir une flexibilité lors de l’organisation des visites sur le terrain et des entretiens, mais également de pouvoir anticiper les retards dans la collecte de données et les changements de dernière minute des méthodes utilisées pour cette collecte et ce, dans le cas où les relations entre les différents groupe changent. Plus encore, il faut une préparation supplémentaire lorsqu’on travaille avec des groupes vulnérables ou touchés par un conflit car il faut une attention particulière et tenir compte de certaines considérations éthiques.
24. Le format du tableau 14 s’applique essentiellement à un suivi à l’échelle du programme. Les bureaux de pays du PNUD sont censés joindre un tableau contenant les informations ci-dessus à leur plan d’action de programme de pays (CPAP), nécessaire à l’opérationnalisation des programmes de pays.
25. Le Centre de Ressources de l’évaluation (ERC) est le système de gestion de l’information du PNUD destiné à soutenir la gestion de la redevabilité pour l’évaluation. Il est accessible sur le site : erc.undp.org.
26. Au moment de déterminer le calendrier de l’évaluation des effets, il est important de garder à l’esprit que le Bureau d’évaluation est mandaté pour mener des évaluations des programmes régionaux et mondiaux ainsi que des programmes de pays déterminés (Evaluation des résultats du développement) avant qu’ils ne soient soumis au Conseil d’Administration pour approbation. Le processus d’évaluation débute normalement à la quatrième année du programme. Etant donné que les évaluations des effets et des projets mandatées par l’unité de programme constituent une base importante pour des évaluations indépendantes, celles-ci devraient avoir lieu pendant les premières étapes, voire les étapes intermédiaires du cycle du programme, et ce avant les évaluations indépendantes menées par le Bureau d’évaluation.